日本於10月2日將俄羅斯加密貨幣交易所Garantex列入新的資產凍結名單，該名單新增33個實體，同時還包括9名個人以及涵蓋35艘船隻的限制措施。
摘要
- 日本將Garantex列入資產凍結名單，該名單共涵蓋33個實體和9名俄羅斯個人。
- 涉及名單所列方的付款和資本交易現在需要根據日本外匯法獲得許可。
- 日本對10月制裁方案中列名的35艘船隻實施了服務和融資限制。
- 美國當局在指控Garantex存在大規模洗錢和規避制裁活動後，於2025年對其進行了打擊。
- 10月2日之前簽訂的現有船隻合約僅獲得有限豁免，有效期至2026年11月1日。
日本外務省表示，這些措施是根據內閣關於與俄羅斯和烏克蘭戰爭相關制裁的決定，依據《外匯及外國貿易法》推出的。與名單所列方的付款和特定資本交易現在需要政府許可。
外務省的官方附件確認了Garantex Europe OU，並將Garantex列為別名。文件提供了聖彼得堡和莫斯科的地址，包括莫斯科城的聯邦東塔。
日本將Garantex置於支付和資本管制之下
根據10月2日的措施，向33個實體和9名個人的付款需遵守許可制度。日本對涉及指定方的存款、信託和貨幣借貸的資本交易也適用同樣的要求。
政府將這些措施描述為資產凍結，但公告未披露位於日本的任何與Garantex相關資產的價值。它沒有指明與Garantex相關的加密貨幣錢包，也沒有說明凍結了特定數量的數位資產。
Garantex是附件中最新俄羅斯實體裡唯一被點名的加密貨幣交易所。日本的名單以該公司的正式名稱Garantex Europe OU標識，並包含其常用名稱Garantex。
該制裁方案不僅限於金融限制。日本對位於俄羅斯和白俄羅斯境外的四個特定實體實施了出口禁令，並宣布對可能助長俄羅斯工業能力的商品實施進一步限制。
該方案的另一部分適用於35艘船隻。提供日本財務省指定的服務現在需要獲得許可，而與這些船隻的銷售、購買、租賃或包租相關的貨幣借貸和債務擔保也面臨類似管制。
Garantex此前曾面臨美國和歐盟制裁
日本此次指定之前，美國和歐洲已對Garantex採取了數年的執法行動。
美國財政部外國資產控制辦公室於2022年4月首次制裁該交易所。財政部表示，其分析將超過1億美元的已知Garantex交易與非法行為者和暗網市場聯繫起來，包括與Conti勒索軟體組織和Hydra市場相關的資金。
OFAC於2025年8月根據美國網路制裁授權重新指定了Garantex。當時，財政部表示該交易所「直接協助」了勒索軟體行為者和其他網路犯罪分子，並重申其估計，即自2019年以來超過1億美元的交易與非法活動有關。
歐盟於2025年2月將Garantex列入制裁名單，作為其針對俄羅斯的第16輪制裁方案的一部分。歐盟理事會形容Garantex為一家總部位於俄羅斯的加密貨幣交易所，「與受歐盟制裁的俄羅斯銀行關係密切」。此項指定使該公司受到歐盟資產凍結，並禁止歐盟公民及公司向其提供資金。
數週後，Garantex的營運基礎設施遭到直接執法行動。美國當局於2025年3月6日扣押了該交易所使用的三個網域，而德國和芬蘭當局則扣押了支援其營運的伺服器。
正如crypto.news當時報導，在Tether凍結了與該交易所有關、價值超過25億盧布的USDT後，Garantex暫停了其服務。
美國檢方隨後公開了對Garantex管理人員Aleksej Besciokov和Aleksandr Mira Serda的起訴。司法部指控該交易所協助洗錢及違反制裁，並表示Garantex自2019年4月以來已處理至少960億美元的加密貨幣交易。這些刑事指控目前仍屬指控。
美國當局後來針對與Garantex有關聯的Grinex
在2025年3月的取締行動之後，美國當局表示Garantex將客戶和資金轉移到另一家名為Grinex的加密貨幣交易所。
財政部2025年8月的制裁通知將Grinex描述為由Garantex員工創建的後繼者，目的是在執法行動後繼續提供服務。OFAC表示，客戶存款被轉移到新平台，而Grinex後來處理了數十億美元的加密貨幣交易。
在相關報導中，crypto.news報導了從Garantex轉移到Grinex的情況，引用區塊鏈數據追蹤資金經過臨時錢包，最終到達Grinex存款地址的過程。
財政部表示，Garantex客戶透過A7A5重新獲得部分餘額的存取權，A7A5是由Old Vector發行、以盧布為支撐的數位資產。該機構表示，A7A5是為A7的客戶創建的，A7是一家俄羅斯跨境結算公司，美國當局指控其支持規避制裁的活動。
美國的新行動在日本宣布對Garantex的指定前一天觸及了同一個A7網絡。2026年10月1日，財政部將A7 Network列為跨國犯罪組織進行制裁，而金融犯罪執法網絡則提議限制涉及其次級代理人的資金轉移。
FinCEN表示，其調查發現A7次級代理人在2025年1月至2026年6月期間處理了超過170億美元。財政部將A7A5描述為由Old Vector發行的被封鎖的盧布支撐代幣，並表示該網絡創建該資產是為了進行旨在規避制裁的國際交易。
170億美元的數字涉及A7次級代理人，不應被視為Garantex的交易量。財政部對Garantex的單獨調查結果顯示，與非法行為者相關的已知交易超過1億美元，而司法部表示該交易所自2019年以來處理了至少960億美元的加密貨幣交易總額。
日本制裁生效，設有11月截止期限
日本對33個實體和9名個人的支付及資本管制隨著10月2日的措施生效。政府在英文通知中並未宣布針對涉及Garantex交易的單獨寬限期。
35艘船隻適用更具體的過渡規則。日本表示，服務和融資限制適用於10月2日或之後履行的義務和服務，但在該日期之前簽署的合約可獲得有限的臨時待遇。
根據外務省通知，基於10月2日之前簽訂合約的義務或服務，僅可在2026年11月1日之前執行時方可繼續進行。
